您现在的位置:主页 > 数字报纸 >

招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料

发布日期:2021-06-17 22:20   来源:未知   阅读:

  投资目标将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%

  风险收益特征本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略跟踪标

  (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较

  注:1、基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用,基金管理人办理

  网下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股

  票认购时可参照上述费率结构,按照不超过认购份额0.8%的标准收取一定的佣金。

  2、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见本基金《招

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%,业绩表

  现将会随着标的指数的波动而波动;同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位,在

  (1)本基金的指数提供方为中证指数有限公司,如果中证指数有限公司提供的指数数

  据出现差错,基金管理人依据该数据进行投资,可能会对基金的投资运作产生不利影响。

  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份券的平均回报率与整个股票市

  标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心

  理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,

  尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性,但不对此作任何保

  证,亦不因指数的任何错误对任何人负责。因此,如果标的指数值出现错误,投资人参考

  根据基金合同规定,如发生导致标的指数变更的情形,基金管理人可以依据维护投资

  者合法权益的原则,变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更,本基金的投资组合将

  相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化,且投资组合调整可能产生交易

  根据本基金标的指数编制方案,其可回溯历史数据的时间较短,无法代表过往完整的

  (1)标的指数调整成份券或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏

  (2)标的指数成份券发生配股、增发等行为导致成份券在标的指数中的权重发生变化,

  (3)成份券派发现金红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率,从

  (4)由于成份券摘牌或流动性差等因素,基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本

  (5)基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费等,可能导致本基金

  (6)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技

  术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的

  (8)特殊情况下,如果本基金采取成份券替代策略,基金投资组合与标的指数构成的

  (9)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票

  的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工

  具造成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编

  本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内,

  但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各

  种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个

  工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他

  基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金

  份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终止。投资人将面临更

  换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金管理人应

  按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维

  持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现

  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定

  范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受供求关系等诸多因素影响,存在不同于基

  标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份券停牌时可能面临如下风

  (2)停牌成份券可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金

  (3)若成份券停牌时间较长,在约定时间内仍未能及时买入或卖出的,则该部分款项

  将按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单

  的内容与格式”相关约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟

  (4)在极端情况下,标的指数成份券可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份券

  以获取足额的符合要求的赎回对价,由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎

  回份额上限或者采取暂停赎回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。

  中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,

  计算基金份额参考净值(IOPV),并将计算结果向深圳证券交易所发送,由深圳证券交易所

  对外发布,供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能

  存在差异,IOPV计算也可能出现错误,投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需

  如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价,或者基金管理人根据基金合同的规

  如果投资人提出赎回申请时持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额

  的现金,或者基金投资组合中不具备足额的符合要求的赎回对价www.yne8.com.cn,或者基金管理人根据基

  金合同的规定拒绝投资者的赎回申请,则投资者的赎回申请失败。基金管理人可能根据成

  份券市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,由此可能导致投资人按原最小申购赎回

  单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回,而只能在二

  本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中,由

  于市场变化、部分成份券流动性差等因素,投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值

  鉴于证券市场的交易机制和技术约束,套利完成需要一定的时间,因此套利存在一定

  风险。同时,买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本,所以折溢价在一定范围之

  内也不能形成套利。另外,当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时,溢价套

  如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、数量、

  现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错,投资人利益将受损,申购赎回的正常进

  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提

  (1)申购赎回代理机构因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,

  (2)登记机构可能调整结算制度,对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发

  生变化,制度调整可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所及其

  (3)证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约,导致基金或

  基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时,将充分考虑由此引发的市场

  套利等行为对基金持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能保证极端情况下申购赎

  本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增

  长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不以弥补亏损为前提,收益分配后可能

  本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券

  具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和控

  制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能

  本基金可投资于股指期货,股指期货作为金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资

  股指期货主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险

  国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率

  出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制

  度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损

  本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格

  波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风

  险等。影响期权价格的因素较多,有时会出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的

  期权合约又有不同的到期日,若到期日当天没有做好行权准备,期权合约就会作废,不再

  有任何价值。此外,行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险,期权义务方

  无法在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应地,行

  本基金可参与转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:(1)流动性风险:面临

  大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法及时变现文付赎回款项的风险;(2)信用风险:

  证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险;(3)市

  本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损

  的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行

  人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红

  派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人

  的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄

  的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方

  面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

  1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)

  2、基金管理风险,主要包括:(1)管理风险;(2)交易风险;(3)运营风险;(4)

  3、流动性风险,主要包括:(1)本基金交易方式带来的流动性风险;(2)拟投资市

  场、行业及资产的流动性风险评估;(3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及

  对投资者的潜在影响;(4)对ETF基金投资人而言,ETF可在二级市场进行买卖,因此也

  可能面临因市场交易量不足而造成的流动性问题,带来基金在二级市场的流动性风险;

  4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友

  好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据该院届时有效的仲

  裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信

  息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存

  在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相掌趣科技人事变动:副总经理、独